Повестка дня icon

Повестка дня



Смотрите также:

АССОЦИАЦИЯ РОССИЙСКИХ БАНКОВ



КОМИТЕТ ПО ВОПРОСАМ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ

ЛЕГАЛИЗАЦИИ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,

И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА


П Р О Т О К О Л № 24

ПРЕЗИДИУМА КОМИТЕТА




г. Москва

9 сентября 2009 года


Председатель – Наумов А.Е.

Секретарь – Михалкина Л.В.


Присутствовали:

  • члены Комитета по вопросам противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: Наумов А.Е. (ЗАО ЮниКредит Банк), Родионов С.О.(Внешторгбанк), Яковлев А.Г. (Королевский банк Шотландии), Кононенко И.Н. (Альфа-банк), Чистов Д.В. (Дойче банк), Тимошкин А.В. (Банк Уралсиб), Мельник Т.В. (Внешэкономбанк), Исаков В.А. (Банк «Зенит»), Тимирязева М.С. (ИНГ Банк (Евразия)), Савушкин А.В. (МДМ Банк), Захарова Н.И. (Европейский трастовый банк), Тимурзиев Т.А. (Ситибанк), Швехгеймер С.М. (Сбербанк);

  • наблюдатели Комитета по вопросам противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: Артамонова Т.А. (Банк России), Горошанская О.В. (Росфинмониторинг), Артемьев Д.М. (КПМГ), Полевая Л.А. (Россвифт), Бородина А.В. (Россвифт).



^

Повестка дня


1.

Об изменении законодательства по ПОД/ФТ (2 законопроекта)




Сообщение Наумова А.Е. (ЗАО ЮниКредит Банк)

2.

О проекте Указания Банка России "О порядке отзыва у кредитной организации

лицензии на осуществление банковских операций при установлении существенной

недостоверности отчетных данных" . п.1.5




Сообщение Кононенко И.Н. (Альфа-Банк)


3.

О применении в банковской деятельности требований приказа ФСФМ № 256 от 01.11.2008.г.




Сообщение Тимошкина А.В. (Уралсиб)

4.

О порядке осуществления идентификации плательщиков по операциям без

открытия банковского счета на сумму, не превышающую 15 000 рублей, в

соответствии с ФЗ № 121, вступающим с силу с 09.12.2009г




Сообщение Тимошкина А.В. (Уралсиб)


5.

О сотрудничестве с Комитетами АРБ




Сообщение Мельник Т.В. (Внешэкономбанк)


6.

О критериях выявления

и признаках необычных операций




Сообщение Мельник Т.В. (Внешэкономбанк)

7.

Об изменениях в форматах SWIFT MT202/205





Сообщение Полевой Л.А. (Россвифт)


8.

О согласовании макета первого выпуска и концепции информационного бюллетеня по вопросам ПОД/ФТ




Сообщение Артемьева Д. М. (КПМГ)


9.

Разное:

- письмо Юг-Инвест Банка и ответ на него;

- ответ на просьбу о включении в состав Комитета банка Голдман Сакс;

- о письме Бахтиарова Л. кас. методических рекомендаций;

- о доверенности представителей КО,

направляющих предложения по вступлению в состав Комитета;

- об информационном письме №16




Сообщение Наумова А.Е. (ЗАО ЮниКредит Банк)


Сообщение Мельник Т.В. (Внешэкономбанк)




^ 1. Об изменении законодательства по ПОД/ФТ (2 законопроекта)


Выступили: Наумов А.Е.


Решили:


  1. Принять к сведению сообщение Наумова А.Е. о законопроектах Резника и Исаева о внесении изменений в ФЗ № 115 и КоАП и Гришанкова о внесении изменений в отдельные законодательные акты в сфере ПОД/ФТ

  2. Членам Президиума Комитета подготовить замечания и предложения к данным законопроектам и направить их в адрес секретаря Комитета до 30 сентября.


Ответственные: все члены Президиума Комитета,

Михалкина Л.В.


^ Решение принято: единогласно


2. О проекте Указания Банка России «О порядке отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций при установлении существенной недостоверности отчетных данных» п. 1.5


Выступили: Кононенко И.Н., Тимирязева М.С., Родионов С.О., Артамонова Т.А., Наумов А.Е.

Решили:


  1. Составить проект письма в адрес Банка России с корректировками и предложениями к проекту Указания Банка России.

Ответственный: Кононенко И.Н.



  1. Членам Комитета направить в адрес Кононенко И.Н. предложения по тексту подготавливаемого письма.

Ответственные: все члены Президиума Комитета



  1. Направить подготовленный проект Емелину А.В. для отправки в Банк России.

Ответственный: Наумов А.Е.


Решение принято: единогласно


^ 3. О применении в банковской деятельности требований приказа ФСФМ № 256 от 01.11.2008.г.


Выступили: Тимошкин А.В., Кононенко И.Н., Горошанская О.В., Наумов А.Е., Мельник Т.В., Чистов Д.В.


Решили:


  1. Выработать дополнения к Приказу № 256, составить письмо с предложением синхронизировать требования Банка России и ФСФР к профучастникам и создать единые требования для кредитных организаций профучастников. Направить письмо в Росфинмониторинг, Банк России, ФСФР.

Ответственный: Тимошкин А.В.


^ Решение принято: единогласно


4. О порядке осуществления идентификации плательщиков по операциям без открытия банковского счета на сумму, не превышающую 15 000 рублей, в соответствии с ФЗ № 121, вступающим с силу с 09.12.2009 г.


Выступили: Тимошкин А.В., Наумов А.Е.


Решили:


  1. Принять к сведению сообщение Тимошкина А.В.


Решение принято: единогласно


^ 5..О сотрудничестве с комитетами АРБ.


Выступили: Мельник Т.В., Наумов А.Е., Бородина А.В., Чистов Д.В.


Решили:


  1. Довести до сведения АРБ и Комитетов перечень комитетов, с которыми Комитет по ПОД/ФТ готов сотрудничать (Комитетами АРБ по банковскому законодательству и нормам саморегулирования, по платежным системам и организации расчетов, по международной деятельности, по информационным и интернет технологиям, по вопросам банковской безопасности)




  1. В рабочем порядке подготавливать список вопросов, которые нужно обсудить совместно с другими комитетами.

Ответственные: все члены Президиума Комитета


Решение принято: единогласно


^ 6. О критериях выявления и признаках необычных операций.


Выступили: Мельник Т.В., Наумов А.Е.


Решили:


  1. Использовать предложения ВЭБ при корректировке типовых правил внутреннего контроля.


Ответственные: все члены Президиума Комитета


Решение принято: единогласно


^ 7. Об изменениях в форматах SWIFT MT202/205


Выступила: Полевая Л.А.


Решили:


  1. Принять к сведению доклад Полевой Л. об изменениях в форматах SWIFT MT 202/205.




  1. Разослать членам Президиума Комитета ключевую информацию об изменениях в форматах SWIFT MT 202/205


Ответственные: Полевая Л.А., Бородина А.В.


Решение принято: единогласно


^ 8. О согласовании макета первого выпуска и концепции информационного бюллетеня по вопросам ПОД/ФТ


Выступили: Артемьев Д.М., Наумов А.Е.


Решили:

  1. Концепцию информационного бюллетеня и проект первого выпуска обсудить на рабочей группе в составе Артемьева Д.М., Мельник Т.В., Кононенко И.Н., Наумова А.Е., Чистова Д.В., Яковлева А.Г.

Ответственные: Артемьев Д.М., Мельник Т.В., Кононенко И.Н.,

Наумов А.Е., Чистов Д.В., Яковлев А.Г.


^ Решение принято: единогласно


9. Разное

кас. письма Юг-Инвест Банка и ответа на него


Выступили: Наумов А.Е., Артамонова Т.А., Чистов Д.В., Швехгеймер С.М.


Решили:

  1. Направить окончательный вариант ответа в адрес Юг-Инвест Банка.

  2. Предложить АРБ давать ответы на подобные письма банков после согласования с Комитетом.

Ответственный: Наумов А.Е.


^ Решение принято: единогласно


кас. ответа на просьбу о включении в состав Комитета банка Голдман Сакс


Выступили: Наумов А.Е., Бородина А.В., Чистов Д.В., Кононенко И.Н., Тимошкин А.В., Мельник Т.В.


Решили:

  1. Направить письмо с ответом в адрес банка Голдман Сакс.

Ответственный: Наумов А.Е.

^ Решение принято: единогласно


о письме Бахтиарова Л. кас. методических рекомендациях


Выступили: Наумов А.Е., Кононенко И.Н., Тимошкин А.В.

Решили:


  1. Обсудить методические рекомендации на следующем заседании Президиума Комитета.




  1. Ответственным за методические рекомендации членам Президиума Комитета подготовить предложения по своим методическим рекомендациям не позднее, чем за неделю перед следующим заседанием Президиума Комитета.


Ответственные за методические рекомендации:

- по кодам 1003 и 1004 – Савушкин А.В.

- по коду 4000 – Наумов А.Е.

- по группе кодов 5000 – Кононенко И.Н., Тимошкин А.В.

- по группе кодов 8000 – Савушкин А.В.

- по коду 7000 – Исаков В.А.


Ответственные: все члены Президиума Комитета


^ Решение принято: единогласно


о доверенности представителей кредитных организаций,

направляющих предложения по вступлению в состав Комитета


Выступили: Мельник Т.В., Наумов А.Е., Бородина А.В., Чистов Д.В., Кононенко И.Н., Тимошкин А.В.


Решили:


  1. Не принимать предложение о доверенности представителей кредитных организаций, направляющих предложения по вступлению в состав Комитета.




  1. Не вносить изменений в Положение о Комитете кас. статуса представителя банка-члена Комитета


^ Решение принято: единогласно


об информационном письме № 16


Выступили: Наумов А.Е., Артамонова Т.А., Родионов С.О., Кононенко И.Н., Чистов Д.В., Яковлев А.Г., Горошанская О.В.


Решили:


  1. Принять к сведению Информационное письмо №16




  1. Подготовить письмо в Росфинмониторинг о сложности применения п.2. Информационного письма на практике.


Ответственный: Кононенко И.Н.



  1. Членам Президиума Комитета подготовить предложения к письму в Росфинмониторинг (см. п.2) и направить их в адрес Кононенко И.Н.


Ответственные: все члены Президиума Комитета


Решение принято: единогласно


Председатель Комитета А.Е.Наумов


Секретарь Комитета Л.В. Михалкина





Скачать 85.58 Kb.
Дата конвертации25.10.2013
Размер85.58 Kb.
ТипДокументы
Разместите кнопку на своём сайте или блоге:
rud.exdat.com


База данных защищена авторским правом ©exdat 2000-2012
При копировании материала укажите ссылку
обратиться к администрации
Документы